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违规炒股21年,累计交易逾9亿还亏钱!或涉这家券商原总经理|世界独家

华安证券股份有限公司(下称“华安证券”,600909)前总经理违规炒股21年被处罚?


(资料图)

近日,安徽证监局发布的一则行政处罚决定书显示,1968年9月出生的杨爱民,在2000年6月2日至2021年11月19日任职华安证券期间,控制并使用他人证券账户从事股票交易,累计交易金额达9.08亿元。

值得关注的是,本次安徽证监局处罚的“杨爱民”,不仅与华安证券原总经理杨爱民同名同姓,且根据华安证券公告资料显示,出生年月也相同。

同时,安徽证监局表示,杨爱民于2022年8月18日从华安证券离职。华安证券在2022年4月1日,发布了时任公司总经理杨爱民的辞职公告。

违规炒股21年,累计交易逾9亿元反亏损

安徽证监局表示,经查明,杨爱民于2000年6月2日入职华安证券,2022年8月18日从华安证券离职,在华安证券任职期间,杨爱民为证券从业人员。

“2000年6月2日至2021年11月19日期间,杨爱民控制并使用‘赵某文’证券账户从事股票交易,累计交易390只股票,累计交易金额9.08亿元,交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。”安徽证监局指出。

值得关注的是,安徽证监局表示,扣除相关税费后,杨爱民违规的股票交易并未实现盈利,反而还亏了钱。

“杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。”安徽证监局进一步指出,“根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定对杨爱民处以25万元罚款。”

比照华安证券年报、公告资料,安徽证监局本次处罚的“杨爱民”,与华安证券原总经理杨爱民不仅同名同姓,且出生年月、离职年份等信息均相同。

华安证券2021年年报资料显示,时任公司党委副书记、总裁杨爱民,大学本科,工商管理硕士,工程师。历任公司清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理兼公司投资银行业务管理委员会主任委员。

2022年4月1日,华安证券发布《关于高级管理人员辞职的公告》称:“近日,公司董事会收到总经理杨爱民提交的书面辞职报告,杨爱民因个人原因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。”

证券从业者炒股亏损并非个例

作为证券行业从业者,虽然距离股票市场更近,但炒股也并非稳赚不赔。澎湃新闻记者梳理显示,近两年证券从业者炒股亏损已非个例,且不乏投资经理等“专业对口”人士。

例如,2023年1月9日,北京证监局发布行政处罚书指出,先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥,作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票,累计成交金额高达7.24亿元。

不过,田某桥违法买卖股票并未实现盈利,反而亏损了182.74万元(不含待业期间交易和所得金额)。同时,田某桥还被北京证监局处以了25万元的罚款。

2022年12月7日,广东证监局连发两张行政处罚决定书,中信建投证券刘某枝、招商证券冯某伟因违规炒股被监管处以罚款。其中,刘某枝的违法买卖股票行为,并没有实现盈利。

2013年8月至2022年8月,刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月,刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户,违规买卖股票和可转债,合计交易金额46.18万元,亏损0.21万元。2019年2月至2022年4月,刘某枝筹集主要资金并控制、使用“冯某梅”证券账户,违规买卖股票和可转债,合计交易金额594.89万元,亏损3.38万元。

2022年12月6日,深圳证监局发布行政处罚决定书,国信证券王科迪因违法买卖股票,被处以5万元罚款。无独有偶,王科迪的违规买卖股票同样没有实现盈利。

具体而言,2019年6月至2022年2月,王科迪在国信证券深圳高新南九道证券营业部任职,离职前任高级理财顾问。在任职期间,王科迪控制使用“刘某侠”证券账户、“尹某蒙”国信证券账户、“尹某蒙”东方财富证券账户交易股票。上述证券账户组总成交金额合计2487.45万元,亏损22.04万元。

2022年8月3日,证监会官网公布的一则行政处罚决定书显示,时任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理等职务的孔典熠,在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用其姨父的证券账户交易股票,交易金额合计约4557.43万元,累计亏损约1.3万元,被处以20万元罚款。

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责任编辑:Rex_20

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