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环球观天下!招商证券5月交易系统故障事件处罚公布:公司及3名负责人受警示函处罚


(相关资料图)

7月12日,证监会发布了对招商证券采取出具警示函措施的决定。证监会称,招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会表示,招商证券应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

此外,证监会还发布了对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。证监会称,胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官,协管信息技术工作,邓曙光作为招商证券金融科技中心总监,陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理,对公司相关问题负有责任。

值得一提的是,今年4月2日,同样是因为交易系统故障问题,招商证券曾被深圳证监局要求责令改正。深圳证监局称,招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题。

每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬

关键词: 招商证券

责任编辑:Rex_02

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