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今日热闻!上海证券研报违规被处罚 此前曾有“问题直播”被关注

中国网财经6月22日讯(记者叶浅 樊鹏)6月17日,上海证监局网站发布内容显示,上海证券因为研究报告违规被采取警示函措施,研究所副所长、研报分析师被监管谈话。


(资料图)

上述问题研报是指上海证券2022年1月11日发布的《安旭生物(688075):原料自主可控,引领POCT检测发展》的深度报告。报告内容显示,上海证券对安旭生物2021-2023年的归母净利润预测分别为7.26亿元、29.88亿元和16.55亿元,同比分别增长11.9%、311.5%和-44.6%,首次覆盖,给予“买入”评级。

在此报告发布后第二天,安旭生物发布了《杭州安旭生物科技股份有限公司2021年年度业绩预增暨澄清说明公告》,公告显示,安旭生物2021年实现归属于母公司所有者的净利润区间为6.58亿元至7.89亿。

同时,在公告中,安旭生物表示关注到上海证券发表的上述研报,并作了相关说明如下:

一、安旭生物未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动,也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及公司经营数据。

二、报告仅为上海证券研究所意见,不代表安旭生物立场。截至目前,安旭生物未做过任何2022-2023年的业绩预测。

值得注意的是,上海证券研究报告和安旭生物发布澄清公告的同时,安旭生物股票已经连续4个交易日触及20%涨停板。

上海证监局认为,上述证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形,给予上海证券警示函措施,同时对研究所主持工作的副所长邵某、报告署名分析师黄某进行监管谈话。

上海证券研究内容发布违规事件并非始于此,在之前就曾有“问题直播”被关注。

2021年10月,多家媒体曾报道了上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡某某因为“问题直播”被带走调查并免职。

当时相关媒体报道内容显示,上海证券表示这是蔡某某个人行为,与公司无关。

上海证券董事长在内部讲话中也表示:“不希望我们在楼下看到不明真相的投资者,因为蔡某某的事情,把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上。”

某券商分析师向中国网财经表示:“蔡的事件虽然被上海证券归为个人行为,但作为分析师公开发表观点,监管是有明确合规要求的。”

证券业协会官网从业人员信息显示,蔡某某已于2022年6月8离职。

公开资料显示,上海证券2021年实现营业收入22.80亿元,同比增长33.10%;实现归母净利润7.66亿元,同比增长64.43%。

在业绩大增的同时,上海证券的研究业务也在扩张。

在2021年年报中,上海证券表示研究所积极转型卖方研究服务,全力构建卖方研究团队和销售队伍。数据显示,上海证券的研究人员数量由2020年末43人上升至2021年末61人。

此外,根据iFinD数据,2020年上海证券基金分仓佣金为1960万元,市场排名第59位;2021年基金分仓佣金为3762万元,市场排名上升至57位。

在向卖方转型的过程中,上海证券的研究业务合规能否同步提升,中国网财经将继续关注。

关键词: 上海证券 此前曾有 问题直播

责任编辑:Rex_23

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