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信达证券ABS业务开展环节违规 被要求责令改正

4月19日,北京证监局发布了对信达证券采取责令改正监管措施的决定。北京证监局称,信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局强调,信达证券应采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭

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责任编辑:Rex_02

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