中国网财经1月25日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，浙江证监局对安信证券及7名保荐人分别下发了监管函，涉及亚太药业非公开增发、可转债项目未勤勉尽责问题。

1月19日，浙江证监局网站显示对于安信证券及7名保荐人连发8份监管措施，分别为：

一、关于对安信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

二、关于对魏岚采取监管谈话措施的决定。

三、关于对王时中采取出具警示函措施的决定。

四、关于对李泽业采取出具警示函措施的决定。

五、关于对戴铭川采取认定为不适当人选措施的决定。

六、关于对陈永东采取出具警示函措施的决定。

七、关于对叶清文采取认定为不适当人选措施的决定。

八、关于对秦冲采取出具警示函措施的决定。

上述监管函所涉问题主要是在浙江亚太药业股份有限公司(以下称“亚太药业”)2015年非公开增发项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中，安信证券及相关7名保荐人存在中未勤勉尽责等问题。

公开资料显示，亚太药业因涉嫌信息披露违法违规，于2019年12月31日被证监会立案调查。2021年4月21日，亚太药业及相关当事人收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

其中，《行政处罚决定书》内容显示，2015年底亚太药业收购上海新高峰生物医药有限公司100%股权后，上海新高峰在未开展真实业务的情况下，从2016年至2018年，分别虚增营业收入10053万元、17608万元和17731万元，虚增利润总额3351万元、7370万元和6687万元。

上述处罚结果显示，亚太药业被警告，并处以60万元罚款，董高监等17也人分别受到警告和罚款，其中时任亚太药业董事长、总经理兼法定代表人陈尧根被采取5年证券市场禁入措施。

中国网财经记者梳理亚太药业2015年并购上海新高峰的相关公告发现，亚太药业当时以支付现金的方式收购上海新高峰100%的股权，作价为9亿元，安信证券为并购的独立财务顾问。随后2016年9月9日，安信证券又作为保荐机构完成亚太药业非公开发行，募集资金13.24亿元，而根据当时的非公开发行预案，其中9亿元用于上述并购款置换，其中董事长陈尧根等高管参预了此次非公开发行。

表一：亚太药业2015年非公开增发募集资金拟投资项目

数据来源：亚太药业公告

公开资料显示，亚太药业在2010年IPO上市后，通过资本市场直间融资共有2次，除上述2016年的增发外，2019年发行可转债募集9.6亿元，当时的保荐机构也为安信证券。

其中在2019年在亚太药业发行可转换债上市保荐书中，安信证券表示，2016-2018年相关数据仍然符合公开发行可转换公司债券的发行条件。

然而，2019年亚太药业业绩大变脸，当年净利润巨亏20.69亿元，同时上海新高峰在2016年-2018年的财务作假也被爆出。

在2019年年报中，亚太药业对于业绩巨亏解释为，对上海新高峰及其子公司失去控制，根据会计准则规定确认投资损失12.40亿元；同时终止由子公司武汉光谷亚太药业有限公司投资建设的“武汉光谷新药研发公共服务平台建设项目”，对相关在建工程和固定资产计提减值准备3.19亿元。

至此，2015年亚太药业增发募集主要投资项目全部失败,安信证券作为上为上述项目的保荐及持续督导机构则收到8份监管函。

2022年1月20日，亚太药业公告显示，由于戴铭川先生、叶清文先生因个人工作调整原因不能继续履行相关持续督导工作。其中，戴铭川、叶清文为前述被采取监管措施人员。

此外，安信证券控股股东国投资本在其2021年半年报中曾表示，安信证券在IPO和新三板领域持续位居行业第一梯队，截至报告期末，安信证券累计服务科创板企业家数位居行业第9。

中国网财经记者梳理了2021年以来安信证券在手IPO项目，截至发稿，科创板项目完成1家注册，另有4家处于问询状态。

表二：安信证券2021年-2022年IPO保荐项目情况

数据来源：深交所、上交所网站

在上述科创板IPO项目中，常州聚和新材料股份有限公司项目保荐书内容显示保荐业务负责人为秦冲，也为前述安信证券被出具警示函措施人员，而证券业协会从业人员信息显示，秦冲已于2021年10月21日离职。

关键词： 安信证券 涉 亚太药业 财务造假 连收 8张 监管函

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