近期市场机构实现了上市公司董监高数据接口与上交所的连通
中国证券报记者日前从券商处获悉，今年10月，市场机构实现了上市公司董监高数据接口与上交所的连通，在大幅提升工作效率和数据准确性的同时，也为券商加压自身责任、强化对董监高这类关键少数群体的交易行为风险管控提供了有力支持。此类长期影响市场畅通运行的“堵点”正在一一得到疏通。
“虽然从整个市场来看，很多都是小事微事，但对我们市场参与者来讲，却是难事烦事。”中信建投相关负责人深有感慨。同样的，在监管部门眼中，这也是市场发展到一定阶段必须要做的一次“微创”手术。“股市运行是个有机体，只有新陈代谢保持顺畅流通，整体机能才不会出现大问题。”一位接近监管部门的人士说。
扫清障碍 畅通“入口”关
当前，信息技术飞速发展为化解市场长期发展沉积下来的“堵点”提供了可能性，也成为提升现代金融服务体系适应性的主要手段。如何进一步优化升级技术信息服务，提升市场交易便利性，监管机构和市场机构正形成合力，找问题、畅机制、疏“堵点”。
中国证券报记者了解到，前述变化源于上交所与会员单位共同开展的提升股票交易便利性工作。今年初，上交所联合会员单位向市场集中征求意见“查漏补缺”，并将重要意见进行纳表管理，予以重点“攻关”。
受访券商表示，这是一次很有益的尝试。“主要就是收集市场建议，看市场需求和诉求较大的问题有哪些。”中信建投党委委员、执行委员会委员周志钢告诉记者，几乎所有的会员机构都获得了征询。问题基本围绕在目前交易便利性方面存在哪些问题，哪些措施可以有效提高市场效率，可以在哪些领域降低市场主体负担等方面。
上市公司董监高的数据接口问题，从意见征询到重点督办、形成落实方案，历时半年时间。目前数据接口已迅速落地，多年的问题迎刃而解。周志钢表示，这项举措的意义不仅仅在于为市场机构减负、提升工作效率，更在于推动券商自身加压。“随着这轮资本市场改革的深入推进，我们中介机构也倍感责任重大，要切实承担起防范市场风险、保护投资者权益的重任。在董监高接口落地后，券商对此类特殊群体的交易行为监测及管控能级有了一定提升。”
此前，投资者申购新股时需要填写的交易单元号码，只能向开户券商询问获取。而目前投资者已经可以在上交所官网“投资者服务——指定交易查询”栏目直接查询。
扫除障碍、畅通“入口”的还有网络投票服务平台。今年5月，该平台实现了向QFII(合格境外机构投资者)直接开放，解决了以往QFII只能委托托管行线下投票的不便。据悉，该平台自5月上线以来，已为QFII提供800多次线上投票服务。一位受访QFII机构表示，此前投票流程复杂、参会成本高，严重抑制QFII投票意愿表达。网络投票平台简化了流程，提升了境外投资者参与中国资本市场的积极性。
中金公司全球股票业务执行负责人、董事总经理沈黎表示，这有助于国际投资者更好地行使股东权利，对上市公司规范运作、进一步吸引境外长线资金等也有一定促进作用。
技术赋能 让参与者“有感”
在国泰君安首席信息官俞枫看来，金融科技、监管科技等信息技术化的赋能，对券商自身交易系统建设效率与建设质量的提升有明显作用，也能为投资者带来稳定的交易通道与丰富的交易创新业务品种。
一个由上交所和市场机构联合组建的“竞价交易网关联合攻关小组”在今年年中应运而生。相关工作启动后，市场机构的感受尤为明显。
如今，券商用于接收行情的上百个网关已成功实现“一关通”。“以往一个网关对应一个应用系统的状况彻底扭转，现在只要接入一个网关就可以为集中交易系统、融资融券系统、资管交易系统等所有系统提供行情数据。这不仅降低了我们的硬件投入成本，还为同一网关管理多个应用系统提供便捷。同时，还解决了券商和客户对行情慢的误解。”一位券商负责人说。
招商证券相关负责人表示：“此项措施真正倾听市场意见并落地，是为市场机构省力省资源的技术方案，改进力度太赞了。”同时，交易网关的优化措施也相应落地。期权交易网关已完成上线，申报摆脱数据库依赖改为流模式；申报速度也随之提升，申报时延由之前的80毫秒至150毫秒，降低至30毫秒左右。“降低申报时延，增强了申报稳定性。”前述招商证券人士认为。
技术测试周期和时限也得以大幅拓宽。券商系统技术测试通知由每周或周五大幅提前至每月初，给券商预留充足的准备时间。同时，测试时间也大幅延长为全天候测试环境，由原来测试当日的9:15至13:15延长至14:30，参测券商可充分对其内部业务以及测试场景进行验证。对于新股发行、可转债发行、配股、分红送股等独立业务，券商也可以单独向上交所申请测试场景。
核心交易系统是金融业关键信息技术基础设施。近期，上交所核心交易系统搬迁至金桥数据中心，主运行中心和外高桥两大数据中心“双活互备”总体布局进一步完善。搬迁期间，上交所联同200余家市场机构共同参与开展了通关测试和全网测试，以保证系统运行稳定，各项交易业务正常开展。与此同时，上交所优化金桥中心机房管理制度，优化设备上架测电程序等，提升用户入驻体验。
“此次搬迁布局有助于提升上交所交易运行的安全性和高效性，对防范技术风险、加强基础设施保障有重要意义。”一位不愿具名的券商人士表示，搬迁至金桥可发挥行业聚集、资源聚合作用，租用高标准的数据中心已成为业务发展的重要根基，希望交易所预留一定数量的金桥数据中心机柜。
协作机制常态化
一位受访券商表示，券商身处市场一线，不仅要积极反馈意见建议，更有义务有责任将投资者的多元诉求收集反馈，做好桥梁作用。希望这种联系机制可以继续保持下去。资本市场正处于前所未有的改革深水区，交易机制和设施的不断完善是股市健康运行的基础，积跬步才能行千里。
据悉，目前提升股票交易便利性专项工作已落地为常态化工作机制，并将持续推进。周志钢认为，相信落地后能增加对市场的服务深度，为资本市场健康发展保驾护航。上交所相关负责人表示，作为资本市场的组织主体之一，证券交易所要时刻“放一双耳朵给投资者、放一双眼睛在市场”，通过科技赋能及时回应市场诉求，做到监管与服务并举。
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