中国网财经6月17日讯(记者叶浅 樊鹏)6月16日，香港证监会网站内容显示，证监会谴责中国光大证券(香港)有限公司(光大证券)并处以380万元罚款，原因是光大证券没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔通过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。

(资料图片仅供参考)

此外，尽管出现了以下预警迹象，但光大证券未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询：

一、11名客户从多名与其关系不明的第三者收到5笔或以上的存款。

二、7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称。

三、5名看来互不相关的客户在4天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。

香港证监会认为光大证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。

证监会同时表示在决定采取上述纪律处分时，已经考虑到光大证券采取了补救行动，以加强其打击洗钱及恐怖分子资金筹集的内部管控措施及制度。

光大证券在随后回复券商中国的采访中称，子公司中国光大证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光证券香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

光大证券上述违规情况事发5年前，无独有偶的是，将光大证券推上风口浪尖的MPS项目收购案，也是由光大证券的子公司光大资本于2016年启动。

光大证券2021年年报显示，2021年12月31日光大证券累计确认预计负债达52.84亿元，其中预计负债的计提主要来自于子公司光大资本MPS项目引发的诉讼。

与此同时，因为MPS项目信批违规，2022年3月1日，光大证券收到了上海证券交易所下发的《关于对光大证券股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》，上交所对光大证券及相关责任人在MPS项目中存在重大合同披露不及时、重大诉讼事项进展披露不及时和重大交易披露不完整等违规行为进行了通报批评，并将纪律处分通报中国证监会，记入上市公司诚信档案。

除子公司因为业务违规被罚外，光大证券今年以来的管理层也较为动荡。

4月20日,光大证券公告董事长闫峻、监事长刘济平均辞职，原因均为工作调整。

据当时来自第一财经的报道称：

光大证券时任党委书记闫峻被撤销党内职务，其职级降为光大集团部门副职，相关职务将另行安排。

光大证券“第二把手”刘济平，时任为公司监事长，被处留党察看一年，其职级被降为光大证券部门副职。

公司现任总裁，兼执行董事，刘秋明诫勉谈话。

公司纪委书记范洪波被给予警告处分，公司副总裁王忠、梅键则被批评教育。

上述六名高管均为光大证券党委委员，据悉光大证券管理层调整或与中央巡视组对光大集团进行巡视时发现的问题有关。

6月14日，光大证券公告显示，赵陵担任董事长，梁毅担任监事长，“一、二把手”同时更换。

市场方面，6月8日至6月15日，光大证券A股已经6天5涨停。6月16日在香港证监会处罚下达当天，光大证券A股下挫7.23%，H股跌幅为14.02%；今日收盘光大证券A股继续下跌7.79%，H股微涨1.064%，光大证券A、H股两日连续跌幅均接近15%。

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