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江苏企业闪亮北交所 期货市场尚待发力

11月15日,北交所开市。在首批81家上市企业中,江苏企业有12家,数量位居全国第一。江苏在资本市场版图再度扩军。

截至10月31日,江苏辖区内的A股上市公司为546家,占总数比重为12.03%。

不过,江苏期货业的表现并不突出。江苏共有10家期货市场公司的,包括东海期货、创元期货、弘业期货等。中期协披露的数据显示,截至今年9月末,江苏辖区的期货公司资产总额为370.73亿元,远落后于上海、深圳、北京、浙江和广东,在全国期货公司资产规模占比尚不足3%。

前三季度营收下滑

最近,江苏的期货公司动作频频。

11月15日,创元期货连发8条公告,宣布拟定向发行4亿股、募资8.8亿元。弘业期货再度冲刺A股。证监会网站显示,其已更新最新一次披露的招股说明书。弘业期货的前身是成立于1995年的江苏金陵期货经纪有限公司,2015年年底在港交所上市。若弘业期货此次顺利回A,将成为期货业首家“A+H”股上市公司。

此前,江苏省期货业协会会长、弘业期货董事长周勇曾透露,今年一季度,江苏的期货公司合计实现营业收入和交易额分别较去年同期增长32%和98%。

截至今年9月末,江苏辖区期货公司的资产总额同比增加41.39%,去年9月末该数据为262.21亿元。不过,江苏辖区期货公司的营业收入由去年9月末的1.97亿元下滑至1.83亿元,同比下滑7%。

江苏辖区期货公司评级分化也较为明显。据证监会新近发布的期货公司分类评价结果,弘业期货、东海期货评级最高,为A级。新纪元期货评级最低,为D级。在149家参评的期货公司中,D级只有5家。自2019年开始,新纪元期货的评级由BBB陡降至D,一直未见升级。

老牌公司频收罚单

新纪元期货是一家老牌期货公司,成立于1995年,是经证监会批准的首批期货公司之一。公司官网介绍,该公司的注册资本3.752亿元,旗下拥有风险管理子公司1家、分公司4家、营业部7家。

新纪元期货的愿景是,基于国际化的服务理念,以服务国民经济、支持产业经济发展、提供多层次资产管理服务为己任,致力于打造精英化的团队、高端金融信息技术和优秀的风险控制能力为一体的综合金融平台,成为行业最具竞争力、创新力、综合性的一流金融服务企业。

近年,新纪元期货的发展并不尽如人意,状况频出。2019年3月21日,因开展资管业务时违规承诺保本保收益,新纪元被江苏证监局出具警示函;2020年,又因为违规变更营业场所、法人治理不规范、未按规定报送年报、风险监管等问题,新纪元被江苏证监局多次采取行政监管措施。

今年1月和6月,江苏证监局两度采取行政监管措施,指出新纪元对2019年3月收到的警示函中所提及的违规事项未能整改到位,严重危及公司稳健运行。

今年1月,新纪元被暂停开展新的资产管理业务和期货投资咨询业务、暂停开展基金销售业务,暂停核准新业务;6月,则暂停经纪业务新开户,限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利,限制转让财产或者在财产上设定其他权利。

违规承诺保本保收益也成为今年3月江苏证监局在对新纪元所做的行政处罚中罗列的两宗违法事实之一,另一宗是违法向关联方提供借款。

日前,时代周报记者在全国检察机关办事服务综合门户“12309中国检察网”发现了一条“徐州市鼓楼区人民检察院依法对褚某某等二人以非法吸收公众存款罪批准逮捕”的案件信息。有知情人士透露,此二人就是新纪元大股东沣沅弘(北京)控股集团有限公司(下称“沣沅弘”)的实际控制人褚家如,以及沣沅弘总裁助理安黎明。

天眼查信息显示,新纪元期货当前持股结构为:沣沅弘持股90%,徐州新世纪经济发展有限公司和徐州市胜券投资有限公司分别持股7%、3%。

此前,新纪元董事长戴功斌因涉嫌职务侵占,被公安机关采取监视居住措施,还被江苏证监局认定为不适当人员,两年内不得担任期货公司董监高。总经理刘莎也因涉嫌职务侵占,被公安机关刑事拘留。

资管业务曝风控漏洞

从2015年1月取得资管业务资格之后,新纪元期货仅用不到两年时间,主动管理资产规模就超过40亿元,占江苏期货资管存量规模的50%,增量规模的80%,资管产品发行数量排名行业前六。

2017年前后,新纪元发行了多款预期年化收益率在9%左右的资管计划,投向康得新(002450.SZ)的控股股东康得集团,涵盖智汇系列、开元系列、纪元系列、全权系列、君富盈系列和智享系列,约有15亿元。然而2019年初,康得新开始被外界质疑,随后陆续曝出大股东占款、财务造假、信披违规等丑闻,股价飞流直下。

尽管新纪元一系列资管产品认购的都是信托优先级份额,但因康得新股价暴跌,新纪元仍受到影响。此外,新纪元参与认购的1.5亿元自有资金也未能收回,导致公司因资金充足率过低而收到警示函。

据中期协数据,2020年,国内期货公司资产管理业务累计收入8.97亿元,同比增长16.05%。同时,期货公司资管存续业务规模在2021年8月创下历史新高,突破3000亿元大关。

责任编辑:Rex_17